JPMorgan Chase ha accettato di pagare una multa di 125 milioni di dollari dopo aver consentito ai dipendenti di discutere di affari bancari sui telefoni personali.
La Securities and Exchange Commission ha annunciato venerdì di aver riscontrato “fallimenti diffusi e di lunga data” nel preservare le comunicazioni scritte tra i dipendenti di JPMorgan, che utilizzavano WhatsApp, e-mail e SMS per discutere di questioni relative ai titoli, una violazione della legge federale.
Il regolatore ha rilevato che la pratica si è svolta almeno tra gennaio 2018 e novembre 2020 ed era prevalente in tutta l’azienda.
“In effetti, i supervisori, compresi gli amministratori delegati e altri supervisori senior … hanno usato i loro dispositivi personali per comunicare sull’attività in titoli dell’azienda”, ha affermato la commissione in una dichiarazione in merito alle accuse.
Gli istituti finanziari sono tenuti per legge a tenere un registro delle comunicazioni commerciali tra intermediari e clienti. La SEC ha scoperto che JPMorgan stava violando quella regola quando uno dei broker dell’azienda non è stato in grado di produrre documenti durante l’indagine, ha riferito Katanga Johnson di Reuters .
JPMorgan ha ammesso le accuse e, insieme alla multa, ha accettato di assumere un consulente per la conformità per rivedere le politiche di conservazione dei registri dell’azienda, ha affermato la SEC.
Un portavoce di JPMorgan non ha risposto immediatamente alla richiesta di commento di Insider.
Come risultato di questa indagine, la SEC ha avviato indagini simili presso altre società finanziarie, ha affermato. Un funzionario della SEC ha detto a Reuters che individui e aziende che le violazioni autodichiarate potrebbero essere soggette a sanzioni meno gravi.